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中原證券分類評級下降6級 股價距跌破發行價一步之遙
作者:中原企業家發布時間:2018-08-16 10:46:31來源:中原企業家

在證監會最新的券商分類評價結果中,中原證券被下調的分類評級最多,下調了6個級別,由2017年的A調至2018年的C。最重要的一個原因就是頻繁的監管處罰,在2017年5月1日至2018年4月30日券商評級考察期內,中原證券一共收到了三次證監會的監管函。

另一方面,根據中原證券月報統計,中原證券2018年上半年實現凈利1.10億元,同比下降34.59%。

在評級與利潤大幅下滑的背景下,截至8月15日收盤,中原證券股價4.2元,距離跌破發行價4元僅一步之遙。

券商評級考察期內中原證券多次違規

證券公司分類評級每年進行一次,評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

2018年7月,中原證券發布公告稱,因在天津豐利收購科融環境控股股東杰能科技股權事項的財務顧問過程中,未能發現相關資金問題,導致未勤勉盡責,證監會擬決定沒收中原證券業務收入10萬元,并處罰款30萬元,另還對項目主辦人給予警告,并處罰款。

2016年,天津豐利在收購杰能科技過程中,累計動用了高達近17倍的杠桿,收購涉及資金9.24億元,其中只有6000多萬元是天津豐利的自有資金,7億多元來自杭州浩中金宏的股權質押借款,還有1.3億元來自杰能科技的借款,即科融環境原大股東借錢給天津豐利,讓其在此基礎上再加杠桿完成對上市公司的收購。中原證券擔任天津豐利收購杰能科技項目財務顧問,未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于收購其股權。

2018年2月,河南證監局下發通知顯示,中原證券存在合規管理制度不健全,機制不完善;合規管理意識薄弱,合規人員配置不足;內控管理制度執行不到位;重業務收入輕風險控制,考核激勵機制失衡等問題。河南證監局對中原證券實施責令改正等監督管理措施。

2017年5月,河南證監局發布對中原證券實施責令改正等措施的決定,原因是鶴壁分公司未經公司總部批準,擅自代銷金融產品;中原證券鶴壁分公司負責人周震及員工匯集不合格投資者資金,以周震和員工個人名義購買私募基金產品。

陷入“科融環境”危機 中原證券或遭投資者索賠

科融環境(300152)8月10日公告稱,公司的控股股東、實際控制人等收到中國證監會《行政處罰事先告知書》《市場禁入事先告知書》等文件,公司的控股股東徐州豐利、實際控制人毛鳳麗,以及收購事件中的關聯方天津豐利等均擬被證監會采取行政處罰。

根據《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規定,上市公司因虛假陳述受到中國證監會行政處罰的,權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

7月22日,中原證券發布公告稱,因在天津豐利收購科融環境控股股東杰能科技股權事項的財務顧問過程中,未能發現相關資金問題,導致未勤勉盡責,證監會擬決定沒收中原證券業務收入10萬元,并處罰款30萬元,另還對項目主辦人給予警告,并處罰款。

《證券法》第173條規定:證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,如有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

財務顧問在上市公司收購中是什么樣的角色

根據《上市公司收購管理辦法》規定,收購人進行上市公司的收購,應當聘請在中國注冊的具有從事財務顧問業務資格的專業機構擔任財務顧問。收購人未按照本辦法規定聘請財務顧問的,不得收購上市公司。

財務顧問應當勤勉盡責,遵守行業規范和職業道德,保持獨立性,保證其所制作、出具文件的真實性、準確性和完整性。

財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權益的,應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。

財務顧問不得教唆、協助或者伙同委托人編制或披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件,不得從事不正當競爭,不得利用上市公司的收購謀取不正當利益。

證券公司分類監管制度

證券公司分類監管新規于2017年7月6日發布(國搜百科:證券公司分類監管規定 )。

具體評價的方法是:設定正常經營的證券公司基準分為100分;在基準分的基礎上,根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況,進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。

根據規定,綜合性評價共分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

證券公司分類每年進行一次,分類評級評價指標主要有資本充足、公司治理與合規管理、全面風險管理、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露6類。業內一般認為,評級B以上的為優質券商。

按照規定,如果券商分類評級遭到下調,將直接影響其風險準備金規模要求,及繳納的投資者保護基金比例;證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件;還將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。

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